top of page
Cerâmica de pintura

Compliance

O Compliance Empresarial é um serviço essencial projetado para garantir que as empresas operem em total conformidade com as regulamentações legais, padrões éticos e políticas internas. Este serviço auxilia as organizações a estabelecer estruturas de compliance robustas que mitigam riscos, protegem a reputação e fortalecem a confiança entre as partes interessadas.

​

Por meio de estratégias personalizadas, o Compliance Empresarial aborda áreas como requisitos regulatórios, práticas anticorrupção, proteção de dados e governança corporativa. Ao implementar controles e sistemas de monitoramento eficazes, as empresas podem evitar penalidades legais e alinhar-se às melhores práticas do setor.

​

Ideal para empresas de todos os tamanhos, esse serviço não apenas protege as operações, mas também promove uma cultura de transparência e responsabilidade. Seja navegando por ambientes regulatórios complexos ou fortalecendo a ética corporativa, o Compliance Empresarial oferece a expertise e as ferramentas necessárias para alcançar um crescimento sustentável e em conformidade com a lei.

À medida que as empresas crescem, a necessidade de uma estrutura formal de controles internos torna-se mais imperativa. Enquanto alguns processos de controles aparecem organicamente durante o crescimento, geralmente há lacunas que precisam ser abordadas através de um plano de controle formal. Todas as empresas enfrentam riscos. Avaliar e testar seus controles internos regularmente auxilia a garantir que sua empresa esta operando de forma eficaz, seus relatórios são confiáveis e, possíveis fraudes podem ser detectadas.

​

O controle está associado à diminuição da incerteza em relação a eventos futuros. Tudo está sob controle se o grau de dúvida em relação aos procedimentos de todas as atividades, e suas consequências, estão dentro de um limite tolerável. Assim, quanto melhor o controle, menor o risco. 

Bons controles também podem aumentar  a eficácia, atingindo o efeito desejado, como por exemplo, através da diminuição de custos ou de tempo, daquilo que já é feito com eficiência (atividades realizadas com processos bem estruturados). 

​

 Nossa metodologia de controle esta divididas em cinco focos principais:

  • Ambiente de Controle 

  • Identificação e Avaliação de Riscos

  • Atividades de Controle

  • Monitoramento

  • Informação e Comunicação 

​

Nossa equipe de profissionais ajuda você a construir, testar e melhorar seus controles internos com:

Controles Internos

•    Revisão dos controles internos. Começando com a identificação dos riscos que sua empresa enfrenta, avaliaremos os controles que possuem através de exames documentais de sistemas e através de entrevistas com gerentes e funcionários. Ao final emitiremos um relatório de conclusões que inclui recomendações e melhores práticas.

Controles Internos
Controles Internos

•    Testes de controles internos. O acompanhar e revisar controles internos, significa um olhar para analisar possíveis áreas de risco. Após detectadas possíveis áreas de riscos, selecionaremos amostras de documentos e transações, testaremos a aderência às políticas e procedimentos para avaliar a eficácia dos controles. Ao final emitiremos um relatório de conclusões que inclui recomendações e melhores práticas.

Abaixo seguem algumas áreas onde podemos estar realizando nossos trabalhos:

  • Segregação de funções e processos contábeis;

  • Avaliação de risco em geral;

  • Avaliação de riscos associados aos seguintes tipos de transações:

    • Transações financeiras eletrônicas;

    • Transações através de movimentações em dinheiro;

    • Faturamento;

    • Folha de pagamento

    • Procedimentos de cobranças;

    • Procedimentos de contratação de funcionários;

    • Procedimentos de gestão de estoques, compras dentre outros;

    • Procedimentos jurídicos;

    • Infra-estrutura de tecnologia da informação;

    • Controle de TI para aplicativos específicos;

    • Controles gerais do departamento de TI;

  • Avaliação de riscos de Governança do conselho;

  • Manual de ética;

  • Investigação de fraude, dissuasão e prevenção.

Compliance

A Valini Consulting trabalha com empresas e organizações com o objetivo de criar ou aperfeiçoar processos de controle existentes que mitiguem seus riscos específicos. Nossos profissionais trabalham em estreita colaboração com a administração para reforçar a governança corporativa, fornecer orientação adequada e resolver fraquezas de controle.


Através da combinação de experiência em controles internos combinada com o conhecimento do setor nos permite efetivamente identificar e remover questões de relatórios financeiros, fraude e outros potenciais de risco em um ambiente controlado.

​

Entre em contato conosco e você  verá como podemos auxiliar sua empresa a avaliar e a criar um processo de controles internos eficaz. 

bottom of page